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      優化公司債注冊制配套制度 滬深交易所發布四項債券業務規則


      中國產業經濟信息網   時間:2022-04-24





        4月22日,滬深交易所分別發布公司債券發行上市審核規則、公司債券上市規則、非公開發行公司債券掛牌規則、債券市場投資者適當性管理辦法等四項基本業務規則。相關規則發布后,滬深交易所債券市場基本形成發行上市審核、發行承銷、上市掛牌、交易運行、投資者保護等業務條線全覆蓋的完整獨立規則體系;同時,業務規則數量明顯縮減,規則架構簡明友好,便于市場主體按需查詢使用。


        2015年公司債券發行改革以來,滬深交易所在中國證監會指導下,堅持市場化、法治化方向,推進公司債券市場基礎制度建設,服務實體經濟能力不斷提升。2020年證券法確立了公司債券注冊制的基礎制度,中國證監會發布《公司債券發行與交易管理辦法》,進一步明確相關制度安排。為做好自律監管層面的制度銜接、貫徹落實注冊制改革和“放管服”各項具體要求,滬深交易所全面制定并完善了公司債券注冊制配套業務規則。


        上交所表示,在充分吸收前期社會公開征求意見的基礎上,重點從以下三個方面對規則進行了優化完善:一是在制度實施標準和規范方面,進一步體現了簡明友好特征,審核程序、審核內容及標準的可預期性及透明度有效提升,明確終止上市情形,簡化上市掛牌要求,便利市場參與,加強權力運行監督約束。二是在市場建設方面,重視發揮市場內生機制及自主約束作用,強化信息披露要求,壓實中介機構把關責任,并完善持有人會議、受托管理制度等投資者權益保護的內生機制,調動各市場參與方責任意識,進一步強化市場約束。三是在市場監管方面,根據市場發展現狀完善了投資者適當性要求,加大對普通投資者的保護力度,進一步明確各市場主體應當遵守的自律監管要求,細化違規情形及相應的違規責任追究,對各類違規行為“零容忍”。


        深交所表示,2020年以來,深交所陸續發布公司債券注冊制業務安排通知、審核重點關注事項指引、募集說明書編制參考指南、投資者權益保護條款編制參考指南等,形成了較為完整的債券發行上市審核規則體系。關于本次發布的規則,首先,進一步完善發行上市審核規則體系;其次,進一步壓實市場主體責任;再次,著力健全投資者保護機制。


        上交所表示,下一步將在中國證監會的統一領導下,以注冊制改革為契機,繼續通過優化服務、強化監管等方式,進一步激發市場參與主體活力,引導相關主體歸位盡責,充分發揮交易所債券市場提升直接融資比例的應有作用,更好地落實服務實體經濟發展與金融風險防控的相關要求,持續推進債券市場高質量發展。


        深交所表示,將繼續踐行“建制度、不干預、零容忍”方針和“四個敬畏、一個合力”要求,堅持穩中求進工作總基調,立足“兩個大局”,心懷“國之大者”,完整準確全面貫徹新發展理念,推動健全符合債券市場發展規律和特點的監管制度機制,推進債券市場深化改革和有序開放任務,進一步做好債券審核監管、風險防控、產品創新各項工作,更好發揮交易所債券市場服務實體經濟高質量發展的根本職能。


        轉自:證券日報網

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